科創板的上市流程大體上可以分為兩個階段,首先,由需要上海證券交易所科創板上市的企業向上海證券交易所報送上市申請文件;隨后由上海證券交易所對企業提供資料進行審核與公開披露,確認無問題后,由證監會做出是否同意上市的決定。
科創板上市具體流程:
1.發行人委托保薦人通過上交所發行上市審核業務系統報送發行上市申請文件;
2.上交所收到發行上市申請文件后5個工作日內,對文件進行核對,作出是否受理的決定,并在網站公示(發行人補正時限最長不超過30個工作日);
3.上交所受理發行上市申請文件當日,發行人在上交所網站預先披露招股說明書(不能含有股票發行價格信息)等文件(上交所受理發行上市申請文件后10個工作日內,保薦人應以電子文檔形式報送保薦工作底稿和驗證版招股說明書);
4.交易所按照規定的條件和程序,3個月內作出同意或者不同意發行人股票公開發行并上市的審核意見(回復上交所所審核問詢的時間總計不超過3個月);
5.證監會履行發行注冊程序,20個工作日內對發行人的注冊申請作出同意注冊或者不予注冊的決定。(主要關注交易所發行上市審核內容有無遺漏,審核程序是否符合規定,以及發行人在發行條件和信息披露要求的重大方面是否符合相關規定。可以要求交易所進一步問詢。)
6.上交所5個工作日決定是否受理(補正不超過30個工作日)
7.上交所作出是否統一發行上市的審核意見(6個月:其中上交所3個月內作出是否同意發行上市的審核意見,發行人等回復問詢的時間不超過3個月)
8.證監會20個工作日作出是否同意注冊的決定。
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